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COMPLIANCE: ¿UNA PERSONA JURÍDICA PUEDE COMETER DELITOS?

Efectivamente, las personas jurídicas son susceptibles de cometer delitos, independientemente de las personas físicas que las integren, y por tanto pueden ser sancionadas. La consecuencia de este nuevo régimen exige a las empresas la implantación eficaz de sistemas de prevención de delitos en las empresas, el llamado compliance.

Consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados para garantizar que una empresa: sus directivos, empleados y agentes relacionados, cumplan con el marco legislativo.

Con un adecuado programa de prevención de delitos implantado en una sociedad, permitirá no solo reducir el riesgo de la comisión del delito sino también atenuar la responsabilidad  penal de la empresa e incluso eludir la responsabilidad penal de los delitos que se le imputen.

Este sistema se conoce con el nombre de CORPORATE COMPLIANCE.

 

¿QUÉ ES EL CORPORATE COMPLIANCE?

El CORPORATE COMPLIANCE o cumplimiento corporativo, llega a nuestro país para darnos a conocer el deber que tienen las sociedades y sus representantes legales para establecer controles sobre la actividad de la empresa y sus trabajadores si no quieren exponerse a las penas derivadas de delitos cometidos.

Los requisitos que deberá cumplir tal modelo de vigilancia y control están recogidos en el Código Penal, apartado 5, artículo 31 bis:

  1. Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
  2. Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquellos.
  3. Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
  4. Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
  5. Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
  6. Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.

¿QUÉ DELITOS PUEDE COMETER UNA SOCIEDAD?

Entre los múltiples delitos que señala el Código Penal que puede cometer una empresa, se encuentran:

– Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (art. 197)

– Estafas propias e impropias (art. 251 bis)

– Insolvencias punibles: alzamientos y concursos punibles (art. 261 bis)

– Daños informáticos y hacking (art. 264)

– Delitos contra la propiedad intelectual e industrial (art. 288)

– Delitos contra el mercado y los consumidores (art. 288). Incluyen a su vez:

– Descubrimiento y revelación de secretos de empresa (arts. 278 a 280)

– Desabastecimiento de materias primas (art. 281)

– Publicidad engañosa (art. 282)

– Fraude de inversiones y de crédito (art. 282 bis)

– Facturación fraudulenta (art. 283)

– Manipulación de cotizaciones en los mercados (art. 284.1 y 284.2)

– Abuso de información privilegiada (arts. 284.3 y 285)

– Facilitación ilegal de acceso a servicios de radiodifusión y televisión (art. 286)

– Corrupción entre particulares y deportiva (art. 286 bis)

– Blanqueo de capitales (art. 302)

– Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (art. 310 bis)

– Delito contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art. 318 bis)

– Delito sobre la ordenación del territorio (art. 319)

– Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art. 327 y 328)

– Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes (art. 343)

– Delitos de riesgo provocado por explosivos (art. 348)

– Cohecho (art. 427)

– Tráfico de influencias (art. 430)

– Corrupción de funcionario extranjero (art. 445)

¿QUÉ PENAS PUEDEN IMPONERLE A LA EMPRESA?

El sistema de penas aplicables a las personas jurídicas viene contemplado en el apartado 7 del artículo 33 del Código Penal. Hay siete tipos de penas con la consideración de graves:

– Multa por cuotas o proporcional

– Cárcel

– Disolución de la empresa

– Suspensión de sus actividades por un plazo que no podrá exceder de cinco años

– Clausura de sus locales y establecimientos por no más de cinco años

– Prohibición definitiva o temporal de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito

– Inhabilitación por no más de 15 años para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios fiscales o de Seguridad Social

– Intervención judicial por no más de cinco años a favor de acreedores o trabajadores

¿QUÉ PUEDE HACER ROBHER ASESORES POR USTED? 

Ayudamos a las organizaciones a tomar decisiones de manera informada e inteligente y así obtener el máximo retorno de las oportunidades que se presentan. Esto incluye prevenir y tratar los riesgos derivados de la actividad empresarial y la de sus empleados. Para ello, nos encargamos de diseñar un sistema de prevención penal y detección de delitos personalizado para su empresa, que consta de:

  • Un código de conducta
  • Canal de riesgos e incumplimientos
  • Sistema disciplinario
  • Formación del personal

 

 

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